第一條 為加強(qiáng)對(duì)英諾激光科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》《英諾激光科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。
第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問(wèn)和報(bào)告義務(wù)，其所持本公司股份是指登記在其名下的所有本公司股份。從事融資交易、融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員委托他人代行買賣股票，視作本人所為，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問(wèn)和報(bào)告義務(wù)。
第三條 本制度所指高級(jí)管理人員指公司總裁（總經(jīng)理）、副總裁（副總經(jīng)理）、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等由公司董事會(huì)聘任的公司管理人員。
第四條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、短線交易、窗口期交易、限售期出售股票和操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第五條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，每季度檢查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的披露情況。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）報(bào)告。
第六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司通過(guò)深交所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息（格式見附件一）：
（二）公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；
?。ㄈ┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；
以上申報(bào)信息視為相關(guān)人員向深交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。
第七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)提前二個(gè)交易日將其買賣計(jì)劃以書面方式（格式見附件二）通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面或電話通知擬進(jìn)行買賣本公司股票的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)在買賣公司股票及其衍生品種的二個(gè)交易日內(nèi)以書面方式通知董事會(huì)秘書（格式見附件三），通過(guò)公司董事會(huì)向深交所申報(bào)，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
第九條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及持有公司股份5%以上的股東，不得從事以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十四條的規(guī)定，將其持有的本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由
前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
上述“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買入的。
第十一條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、星空體育網(wǎng)址行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按相關(guān)規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其親屬股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第十六條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股票及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其就任時(shí)確定的任職期間和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份，不得超過(guò)其所持公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)1,000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因離婚導(dǎo)致其所持本公司股份減少的，股份的過(guò)出方和過(guò)入方應(yīng)當(dāng)持續(xù)共同遵守本制度的有關(guān)規(guī)定，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。因離婚分配股份后進(jìn)行減持的，股份過(guò)出方、星空體育網(wǎng)址過(guò)入方在該董監(jiān)高就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，各自每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)各自持有的公司股份總數(shù)的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)共同遵守關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員減持的規(guī)定。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有的本公司股份總數(shù)為基數(shù)，計(jì)算其可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份年內(nèi)增加的，新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股票在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
?。ㄈ┕疽蛏嫦幼C券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛘弑恍姓幜P、判處刑罰未滿六個(gè)月的；
?。ㄋ模┍救艘蛏嫦优c公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛘弑恍姓幜P、判處刑罰未滿六個(gè)月的；
?。ㄎ澹┍救艘蛏婕白C券期貨違法，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，尚未足額繳納罰沒(méi)款的，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者減持資金用于繳納罰沒(méi)款的除外；
?。ㄆ撸┕究赡苡|及重大違法強(qiáng)制退市情形，在深交所規(guī)定的限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的；
?。ㄈ┳钥赡軐?duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式轉(zhuǎn)讓股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出前十五個(gè)交易日向深交所報(bào)告并披露減持計(jì)劃。
?。ǘp持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間、方式和原因，減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合深交所的規(guī)定；
在前款規(guī)定的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)的，已披露減持計(jì)劃但尚未披露減持計(jì)劃完成公告的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理應(yīng)當(dāng)同步披露減持進(jìn)展情況，并說(shuō)明本次減持與前述重大事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。
減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告，并予公告。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份被人民法院通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式強(qiáng)制執(zhí)行的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)執(zhí)行通知后二個(gè)交易日內(nèi)披露。披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬處置股份數(shù)量、來(lái)源、方式、時(shí)間區(qū)間等。
?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或者其他組織。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定的，除非有關(guān)當(dāng)事人向公司提供充分證據(jù)，使得公司確信，有關(guān)違反本制度規(guī)定的交易行為并非當(dāng)事人真實(shí)意思的表示（如證券賬戶被他人非法冒用等情形），公司可以通過(guò)以下方式（包括但不限于）追究當(dāng)事人的責(zé)任：
?。ㄒ唬┮暻楣?jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職、建議董事會(huì)、股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)予以撤換等形式的處分；
?。ǘ?duì)于董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員及其配偶違反本制度第二十一條在禁止買賣公司股票期間內(nèi)買賣本公司股票的，公司視情節(jié)輕重給予處分，給公司造成損失的，依法追究其相應(yīng)責(zé)任；
?。ㄈ?duì)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司股份5%以上的股東，違反本制度第十條將其所持公司股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，董事會(huì)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)；
第二十五條 無(wú)論是否當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，星空體育網(wǎng)址公司對(duì)違反本制度的行為及處理情況均應(yīng)當(dāng)予以完整的記錄；按照規(guī)定需要向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露。
第二十六條 本制度所用詞語(yǔ)，除非文義另有要求，其釋義與《公司章程》所用詞語(yǔ)釋義相同。
第二十七條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定、《公司章程》執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定、《公司章程》的規(guī)定不一致時(shí)，按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定、《公司章程》執(zhí)行。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本人/相關(guān)人員擬進(jìn)行本公司證券交易。具體情況如下，請(qǐng)董事會(huì)予以確認(rèn)。
在此確認(rèn)，本人已知悉《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣本公司股票的規(guī)定，并且未掌握任何關(guān)于公司股票的未經(jīng)公告的股價(jià)敏感信息。
（注：相關(guān)人員包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女及其關(guān)聯(lián)方組織）
年 月 日發(fā)生了與本人有關(guān)的本公司股票交易事項(xiàng)，具體情況如下，請(qǐng)按相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所辦理申報(bào)手續(xù)。
?。ㄗⅲ合嚓P(guān)人員包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女及其關(guān)聯(lián)方組織）
